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新河联社深入推进合规建设提升内控水平
发布时间:2020-05-11   来源:本站原创   责任编辑:赵常军

本网讯(赵长军  通讯员  高光锋)今年以来,新河联社围绕完善合规体系建设,深入推进“合规文化建设提升年”活动,不断促进内控管理水平有效提升。

扎紧“篱笆墙”,防控做在日常中。联社每季度召开合规专题汇报会,由联社主任定期组织各层级召开合规案防会议,会前制定会议流程和方案,组织全体员工层层签订“案件防控责任书”和“员工合规从业承诺书”等,形成了“横向到边、纵向到底”的案件防控体系;会中开展不合规问题自查自纠,提出整改思路;会后落实整改措施,提高会议效果,切实从日常抓起,做到“人人合规,人人守纪”。

做好“基本功”,堵死风险隐患源头。深化对市场乱象检查问题的整改问责,加强对重点问题的梳理、调研和剖析,从源头上采取针对性措施,提升乱象治理工作成效;狠抓中层履职、服务质量、作风建设督查推进,对日常检查、辅导发现的问题及时进行考核、处罚、问责、通报,借鉴运用监督执纪“四种形态”,对违反员工行为准则的工作人员及时采取诫勉谈话、经济处罚、行政处分等问责措施,制度成为“警戒线”,形成震震慑力。今年以来,分类组织开展信贷业务案件风险、大额信贷业务风险、结算业务、票据业务和印章等5项排查工作,

检查网点16个,排查业务454笔、涉及金额74161.95万元,有效杜绝各类风险的发生。

培育“硬约束、零容忍”理念,抓好案件防控。扎实开展“遏制违规经营和违法犯罪专项检查、非法集资排查、员工行为排查、防范柜面操作风险”等各项排查工作,深入剖析发现的问题,抓实自查自纠,认真组织合规培训、制度学习,及时将员工参与民间融资、非法集资、充当资金掮客以及经商办企业等禁止性行为扼杀在萌芽状态,不断增强全员合规守法、遵章守纪的自觉性。


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